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基金违规买入海天味业遭上交所示警

 手机上财界       2014-02-13 09:57:23       来源: 财界网整理
  海天味业周四低开5.54%,报69.00元。而前一交易日,该股收盘涨停,报73.05元。

  昨日盘后,上交所官方微博披露,2月11日“N海天”上市交易,上交所在监控中发现,部分基金管理公司账户尾盘买入该股数量超过了流通量的千分之一,违反了上交所《关于进一步加强新股上市初期交易监管的通知》,上交所当日已对相关基金公司予以了警示,并将进一步采取对相关高管人员实施监管谈话等措施。

  这是本轮新股发行重启以来首次有机构因为违反监管通知被交易所采取措施。

  按照此前上交所发布的新股监管信息,海天味业上市后的前10个交易日,将对出现新股异常交易行为的账户(如上市初期单日累计买入数量超过上市流通量1‰、集合竞价及连续竞价阶段大额申报等),采取相应的监管措施。

  海天味业上市首日流通量为7485万股,流通量的千分之一为7.49万股。若以该股上市首日最高价73.8元计算,单个账户买入上限在552万元。有基金公司人士指出,机构账户在新股上市初期大量买入股票,属于市场行为,并没有违反公司法和证券法的相关法律法规。此外,交易所采取的警示、约谈等监管措施缺乏处罚力度,对基金公司威慑有限,这也是基金公司敢于踩线的重要原因。

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