香港证监会加强保荐人监管制度

手机上财界 2012-10-17 14:00:20 来源: 腾讯财经
  香港证监会早前咨询加强保荐人监管制度,当中建议保荐人需为招股书的不实陈述,负起民事及刑事责任。行政总裁欧达礼(AshleyAlder)表示,保荐人及投资者的响应主要针对相关的法律责任,证监正综合意见,预计咨询结果于11月或12月公布。

  不实陈述负刑责投行不满

  加强监管保荐人是证监会今年的重点工作,证监会不单公开咨询检讨保荐人在招股书上的法律责任,亦同时整合现有及新订的保荐人规定,确保尽职审查、披露责任时的操守,冀可提升招股章程的质素。不少处理保荐人工作的投行也不满要负刑负,并组联盟透过律师行提交意见。

  除此以外,欧达礼表示,正考虑修订与港交所之间的联合政策声明,厘清海外公司赴港作第一或第二上市的安排。

  安永早前以国家机密为由,拒绝向证监提交2009年为内地企业标准水务申请上市时的工作底稿,被证监入禀法院挑战理据。欧达礼指出,是否涉国家机密并非重点,上市公司应具透明度,让公众能有足够资料去决定是否投资,证监仍会与内地相关部门研究此问题。

  证监会非执董唐家成,将于本月20日接替方正,出任证监会主席,欧达礼表示期待与唐合作。
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