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监管层为证券业“开门” 加速国际化
来源:财界网综合 2018-05-03 17:51:39
  财界网讯:随着证券业环境的发展变化,资本市场开放迎来重要的新节点。瑞银证券有限责任公司(以下简称“瑞银证券”)作为首家合资证券公司变更实际控制人的申请在5月2日已获证监会受理,进入审批程序。这意味着证券业对外开放迅速进入实际操作阶段。根据证监会官网“行政许可及信息公开申请受理服务中心”的“审批进度”一栏出现“瑞银证券股权变更”的申请,状态显示“已获受理”。据了解,该申请事项为瑞士银行有限公司(UBS)拟将持有的瑞银证券股权比例从24.99%增至51%,实现对瑞银证券的绝对控股。这表明首家合资证券公司变更实际控制人的申请已获证监会受理,进入审批程序。

  证监会近日发布《外商投资证券公司管理办法》(以下简称《外资办法》),允许外资控股合资证券公司,并逐步放开合资证券公司业务范围。同时,内资机构进入证券行业的大门也将打开。《外资办法》的出台,是兑现我国关于证券业对外开放的承诺,并将进一步促进我国资本市场的高质量建设。外资可控股合资券商是中国未来整体经济更加开放的先行体现,《外资办法》将吸引更多看好国内资本市场发展的境外金融机构进入国内证券行业。随着未来证券行业竞争程度进一步加大,国内券商应当积极应对,不断提升自身的竞争力。

  随着国内资本市场改革力度的加大,被视为资本市场对外开放标志之一的外资参股证券公司备受关注。证监会4月28日发布了《外资办法》,并相应更新证券公司设立审批等行政许可服务指南。即日起,符合条件的境外投资者可根据《外资办法》和服务指南的要求,向证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料。

  《外资办法》出台前有过一系列的“吹风”。2017年11月10日,国务院新闻办公室举行中美元首北京会晤经济成果吹风会,财政部副部长朱光耀表示,要放开金融行业的准入门槛,具体举措之一,就是将单个或多个外国投资者直接或间接投资证券、基金管理、期货公司的投资比例限制放宽至51%,上述措施实施3年后,投资比例不受限制。

  2018年3月9日,证监会就《外商投资证券公司管理办法》公开征求意见;4月11日,人民银行行长易纲在博鳌亚洲论坛2018年年会上宣布进一步扩大金融业对外开放的具体措施和时间表,明确提出将证券公司、基金管理公司、期货公司、人身险公司的外资持股比例上限放宽至51%,3年后不再设限。

  随着证券业环境的发展变化,外资参股证券公司备受多方关注,其主要关注点在于外资持股比例和合资证券公司的经营范围。据了解,《外资办法》以2012年修订实施的《外资规则》为基础,结合我国证券业对外开放的整体安排,从外商投资证券公司(包括上市内资证券公司)、内资证券公司申请变更为外商投资证券公司涉及的境外股东资质、境外股东出资或持股比例、经营范围等内容以及相关流程,进一步予以明确。

  财界网、《今日财界》手机电视平台的相关分析人士认为:合资券商在过去一个时期一直受到较为严格的牌照管理限制,开展业务范围以投行类业务为主。外资股东无法控股,也在客观上制约了外资股东经营管理能动性的发挥。因此外资券商无论从总规模还是盈利水平都相对有限。这次不仅允许合资券商的外资股东控股,同时也放开了对合资券商业务范围的限制,这将有利于引入境外机构先进经验,引入专业能力和良性竞争,提升我国证券行业的发展水平。

  此前的合资券商是少数,未来随着外资比例的放开,更多的合资券商将会出现,同时加大证券行业的竞争程度,国内的券商应当积极应对,迎接竞争,不断提升自身的竞争力,加速国际化。
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责任编辑: 安智慧 IF108
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