覆盖投保各业务领域的制度体系初步形成

来源: 财界网整理2018-03-14 07:30:53
  作为证券市场监管工作的重中之重,投资者保护的全新方向已经明确,即力求投资者保护工作能够覆盖全市场。近日,证监会便在富凯大厦召开了关于投资者保护主题的记者会,证监会投资者保护局局长赵敏在记者会上表示,保护中小投资者合法权益是2018年证监会的工作重点。

  证券支持诉讼示范判决

  2018年投资者保护工作还将探索在司法判决、支持诉讼方面形成制度性安排。

  其中一项最有代表性的探索是投服中心积极研究推动的证券支持诉讼示范判决机制试点工作。

  具体而言,证监会是想通过法院对有代表性案件的优先审理,明确同类案件的法律事实或证据、争议焦点、统一相关案件法律适用,为后续广大投资者的诉讼提供示范依据,降低各方成本,提高效率。资本市场上缺乏法律保护的中小投资者将有望按照“类似案件类似处理”的原则,快速解决损害赔偿。

  投服中心总经理徐明认为,证券支持诉讼领域可以探索开展示范判决。如果其他原告提起的诉讼与投服中心提起的,具有相同法律适用、有共同事实、共同争议,投服中心的判决便可以作为示范判决。法院裁决下来后,其他适格投资人向投服中心提供亏损证据,经法院确认,上市公司、大股东就应向其支付赔偿。

  “这样做法院省力,老百姓的合法权益也能在最大范围内受到保护。”徐明说,“我们人手有限,必须在机制上进行探索。”

  目前,各地法院对于同类案件的司法裁判标准不统一,相关司法解释不完善,加之证券市场投资者的损害赔偿人数众多,一般诉讼方式难以实现,而中小投资者又极度缺乏专业支持,其利益受损后往往难以从法律上得以解决。

  覆盖投保各业务领域的制度体系初步形成

  截至2018年1月底,证券市场投资者1.35亿,其中自然人投资者1.348亿,占比99.73%;机构投资者36.4万,占比0.27%。持有A股市值50万以下的自然人投资者1.28亿,占自然人投资者总数的95%。

  保护好中小投资者的权益成为资本市场最大的政治。在证监会党委的领导下,投保局与投保基金公司、投服中心,共同搭建起了“一体两翼”的投资者保护体系,即投保局代表证监会牵头抓总,统筹协调系统资源,依托投保基金公司和投服中心开展各项具体工作。

  投保局局长赵敏介绍,目前我国资本市场已初步形成覆盖投保各业务领域的制度体系。

  十八大以来,在股票发行改革、退市、并购重组、公司债券、新三板等各业务条线的140余项制度建设中全面嵌入投资者保护要求,包括在《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等发行制度改革中强化市场经营主体责任;在《关于进一步严格实施上市公司退市制度的若干意见》等上市公司退市制度中强化投资者保护;在上市公司章程指引、股东大会规则、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等部门规章和自律规则中持续完善上市公司治理规则体系和回报机制。

  为确保投资者权益,2018年将开展以下工作,一是继续完善投资保护制度,奖惩工作落实到各个链条和环节,规范持股行权工作、积极监管指导意见等。同时要把投保嵌入到各个业务里面去,包括制定规则,在信息披露、停复牌、现金分红、债券发行、新三板等方面肯定要全部落实,包括在即将推出的原油期货、沪伦通等新业务。
责任编辑: 马毓涵 IF141
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