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华夏基金又一桩老鼠仓案:获利1773万
来源:财界网 2017-07-19 10:36:33
  又一宗“老鼠仓”案即将落锤,涉案人时任华夏基金债券交易员。两年半时间,这位交易员动用不到200万本金,利用“老鼠仓”路径,获利1773万余元。该案件将于近日判决。

  对于华夏基金来说,2014年注定是不平静的。受此前刘振华案的影响,监管部门对该公司执行了内控检查。拔出萝卜带出泥,从销售到管理、从投资决策到具体的各个环节和层面,检查牵出了一批“老鼠仓”案件。身为债券交易员的王某就是在这一轮被“挖”出来的。

  证监会稽查总队发现,宋某某、牛某等账户交易的股票与华夏基金的基金产品存在趋同,并随即展开调查。

  调查发现,2009年3月2日至2011年8月8日,华夏基金时任债券交易员王某用其亲属证券账户,利用因职务便利获取的未公开信息进行证券交易。由于涉案账户开立时间较早,交易持续时间长,账户交易时间距离调查时间已经超出了行政处罚追诉时效范围。行政调查面临重重困难。尽管如此,稽查人员没有放弃。

  2014年上半年的一个工作日,稽查人员来到王某办公室。面对稽查人员出示的大量交易记录,王某消极对待。在实在没有办法作出合理解释的情况下,也仅仅承认涉案账户名义持有人与其的亲戚关系,但始终拒绝承认与账户交易的关联关系,也拒绝承认利用该账户交易股票。

  最后趁稽查人员取证时,王某谎称自己去卫生间,仓皇逃跑。跑的时候手机也没拿。

  在天津,4位稽查人员在上门走访一位涉案账户名义持有人宋某时,其儿子暴力对抗调查,将一名男性调查人员推下楼梯,此事惊动了当地民警。其它账户名义持有人也均拒绝配合调查。

  稽查人员从公司其它交易员的口中了解到,该基金公司2011年8月8日之前有一个所有交易员通用的公共账户,后因公司内控升级而关闭。

  根据常识,如果涉案账户控制人是受王某指挥进行交易操作,那么王某登陆公共账户与涉案账户交易应存在“一前一后”的时间关系。稽查人员顺利地拿到了王某每次登陆公共账户的时间。在对比数据之后,稽查人员发现王某登陆公共账户与涉案账户交易的前后关系高度吻合。

  王某“老鼠仓”的犯案手法也随之浮出水面,操作方式简单粗暴,即:“当天跟买,次日卖出”。这个手法的逻辑在于,基于概率原理,正常情况下,由于基金产品资金的介入短期会带动个股股价小幅向上。据介绍,总体算下来,涉案账户八成以上的交易都有盈利。

  刘振华,原华夏基金管理有限公司交易管理部总经理。2009年2月28日至12月31日,刘振华利用其所任职务而掌握的华夏基金管理有限公司管理的所有股票类基金交易品种、数量、价格、时间、持仓情况,同期于华夏基金管理有限公司管理的股票类基金产品账户买入相同股票,趋同买入金额1.2亿余元,非法获利300余万元。

  根据证监会办案人员介绍,2009年3月到9月,刘振华涉嫌使用刘某某和杜某某两个账户进行老鼠仓交易。虽然只有半年时间,但刘振华交易非常频繁,大数据测算发现,平均每个月出现趋同交易的股票就有十几只,而且以知名公司股票为主。其中,2009年4月份,买卖五粮液、南方航空(600029,股吧)、民生银行(600016,股吧)等多只股票,7月份曾持仓过五矿发展(600058,股吧),“刘振华利用因职务便利获取的未公开信息交易股票,初步测算趋同股票有75只,趋同买入成交金额有1.2亿多,获利300多万。”

  经过初步分析,如果怀疑某个证券账户有老鼠仓嫌疑,稽查人员就会用专门的历史分析系统对其所有交易信息进行运算筛选。运算结果经过专业人员的再次分析,那些绞尽脑汁隐藏自己的老鼠仓也逐渐浮出水面。

  初步锁定老鼠仓后,并不能就此认定某个基金经理就是那个偷吃的老鼠。如何确定老鼠仓账户和某个基金经理之间关联性呢?这就需要证券监管机构和公安经济侦查部门的紧密合作。首先要确定涉案账户与基金经理之间的关联性,通过涉案账户的个人信息、基金产品的公开信息,还有基金经理的公开信息,进行他们之间的关联性分析。

  将这些证据一一梳理后,这“老鼠仓”如何建立起来的,脉络就十分清晰了!面对重重铁证,刘振华无法辩驳。
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  • 华夏基金
责任编辑: 刘素曼 IF106
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