基金持股比例超标 9只中小创或存集中抛压

来源: 财界网整理2017-04-14 11:00:51
  近日,证监会就《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定(征求意见稿)》正式对外公开征求意见,其中为了防止基金投资过于集中某些个股而造成流动性风险,《征求意见稿》对基金持有流通股比例进行了限制。

  据证监会官方表态,《管理规定》被视为《基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》与《货币市场基金监督管理办法》的配套规范性文件。

  对于控制流动性风险,防范管理人利用持股优势实施市场操纵等违法违规行为,证监会表示,现有“双十比例”规定借鉴成熟市场做法、以上市公司总股本为控制基准,但在当前我国发行制度下,由于主要股东限售原因导致大量上市公司的总股本与流通股本差异较大,从避免基金过度集中持有流通个股引致流动性隐患角度看,需结合我国国情补充相应投资限制。

  招商证券(600999,股吧)研报认为,针对公募基金管理人投资流通股的投资比例限制、大比例申购赎回、极端情形下的应急工具、货币基金分类监管等市场关注的热点问题,本次意见稿对偏股型基金、债券型基金以及货币基金的投资运作进行了进一步的调整约束,重点在于对流动性风险的管控,有助于保护基民合法权益,维护金融市场秩序。

  据中证报报道,针对新规,记者根据2016年基金年报数据统计发现,当前共有9只个股的基金持股比例超过标准。业内人士分析认为,该规定对于受到单一基金公司集中持有的中小创个股影响较大。据悉,《征求意见稿》在原有基金“双十限定”投资限制的基础上,要求同一管理人管理的全部公募基金持有单一上市公司流通股的比例不得超过15%;同时,同一管理人所管理的全部投资组合(含公募基金和专户等组合)持有一家上市公司流通股的比例不得超过30%。

  据2016年基金年报信息统计,记者发现,有9只个股分别被6家基金公司持有的流通股比例超过15%,这9家公司分别是康弘药业、台海核电、鼎龙股份(300054,股吧)、九洲药业、东方网力、恒华科技、和晶科技、东方时尚和耐威科技。另外,公募基金2016年年报持股明细数据统计显示,单家基金公司旗下基金合计持有某只个股超过流通盘10%的情况共有70起。兔宝宝、广博股份(002103,股吧)、田中精机、智云股份等多只个股流通盘被单一基金公司持有比例超过14%。
责任编辑: 刘素曼 IF106
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