《证券法》修订草案本月“二读”完善注册制改革

来源: 财界网整理2016-12-01 11:02:43
  根据全国人大常委会此前公布的2016年立法工作计划,《证券法》的修订草案“二读”将在本月进行。

  全国人大常委、财经经济委员会副主任委员吴晓灵日前给出了四点建议:一是希望完善“证券”的定义,为创新打非奠定法律基础,为功能监管奠定基础;二是《证券法》修法为建立多层次资本市场提供法律保证;三是希望《证券法》为注册制改革制定原则性的规定;四是完善监管手段,更好地打击违法违规行为,维护市场秩序,保护投资人的利益。

  全国人大财经委副主任委员、清华大学五道口金融学院院长吴晓灵曾在多个场合提到,在《证券法》的修法中,希望完善“证券”的定义。在昨日的演讲中,她表示这能为创新打非奠定法律基础,为功能监管奠定基础。

  去年股市波动中的场外配资,以及今年对于收购资金来源的合法性和资管计划在收购兼并中所发挥的作用,都引发了争议。吴晓灵认为,这当中就涉及如何看待集合投资计划。对于这个问题性质的认定,涉及怎样实现统一的资本市场的监管和功能监管。如果没有一个更开放的证券的定义,很多资产证券化的创新会受到阻碍,许多非法的证券活动难以找到合法的依据对它进行打击。

  此外,吴晓灵还希望《证券法》的修法能为建立多层次资本市场提供法律保证,完善监管手段,更好地打击违法违规行为,维护市场秩序,保护投资人的利益。

  按照惯例,法律修订需经过三读,即三次人大常委会审议通过后正式发布实施,而全国人大常委会会议每两个月举行一次,若证券法修订草案的二读召开时间是2016年12月,这也就意味着《证券法》三读,最快在明年4月进行。

  知情人士表示,因每年2月份的人大常委会因春节等因素时间一般为2天,这2天的会议内容多安排3月份全国人民代表大会的相关议程,不会审议具体的法律案,所以证券法三读最快上会的时间为4月。同时,证券法的出台还有一个必要的前提条件,就是在一读和二读之间会就证券法修订草案公开向社会征求意见,一般来讲,意见征求时间是一个月。可见,修改后的证券法的问世最快将在明年二季度。

  值得注意的是,2015年12月27日,全国人大常委会用授权的形式,授权国务院可以根据股票发行注册制改革的要求,调整适用现行《证券法》关于股票核准制的规定,对注册制改革的具体制度作出专门安排,让注册制改革具有了明确的法律依据。

  目前,注册制改革推进前的准备工作正在进行,正如证监会主席刘士余所言,注册制“必须搞”,但并不是单兵突进,需要与健全多层次资本市场体系、多渠道推动股权融资相互推进,需要研究论证注册制与核准制之间制度转换所需要的一系列配套规章制度,也需要一个相当完善的法治环境,这需要相当长的过程。市场人士分析,注册制改革的推出前提或需要证券法修订完善,无论如何,证券法修订的推进对资本市场法治建设和监管完善起到保驾护航的作用,市场对修改后的证券法甚是期待。
责任编辑: 刘素曼 IF106
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