股市“限行” 一人三户时代影响全分析

来源: 财界网整理2016-10-17 11:30:15

  为加强证券账户管理,10月14日,中国结算发布了最新修订的《证券账户业务指南》,修订后的指南中,将一个投资者开立证券账户数量上限调整为3户。具体修订规则调整为,“一个投资者只能申请开立一个一码通账户。一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户。”新指南从即日起正式实施。

  同时,还明确对于投资者在2016年10月15日前已开立的3户以上同类证券账户,如开立及使用方面符合账户实名制管理要求且确有实际使用需要的,投资者本人可以继续使用;对于长期不使用的存量多开账户,由中国结算依规纳入休眠账户管理。

  为解决沪市投资者自1998年实行全面指定交易制度以来存在的销户难、转户难和投诉不断的问题,加强投资者特别是中小投资者合法权益保护,根据市场化、法治化、国际化的改革要求,经多次反复协商市场各方,中国结算对沪市“一人一户”制度分阶段进行了改革。2014年10月,在“沪港通”项目上线的同时,放开了普通机构投资者及参与沪港通交易的个人投资者“一人一户”的限制。2015年4月,全面放开了个人投资者“一人一户”的限制。一人多户政策实施以来取得了预期的效果,促进了证券行业进一步完善市场化机制和服务升级,解决了沪市投资者长期存在的销户难、转户难的问题,提升了市场的整体效率,降低了市场的整体成本,为投资者特别是中小投资者合法权益保护作出了积极贡献。

  但一人多户政策实施一年半以来也出现了一些新问题。政策实施以来,多开3户以上投资者的账户使用率明显偏低,空置率非常高,占用过多技术系统资源。多开3户以上的投资者不多,仅占同期新开户投资者的2.6%,多开3户以上账户使用率仅为8.7%。同时,还存在少数投资者恶意利用多户从事非法证券活动问题。为促进解决上述问题,进一步加强账户实名制管理,减少系统资源浪费,兼顾投资者合理分仓及选择交易券商等开立多户的实际需求,中国结算对同类账户数量上限做出了上述调整,并明确存量多户投资者本人可继续使用。

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责任编辑: 刘素曼 IF106
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