老牌券商核心研究人员相继流失 国泰君安“祸不单行”

来源: 财界网整理2016-09-05 10:21:49
  作为一家老牌券商,一上市即面临多位高层变动的国泰君安虽然初步消除了高层大换血的不利影响,但自去年底以来,国泰君安研究所得力干将的接连出走再受瞩目。

  继此前的多位高管人事变动刚刚平息,从去年底开始,研究所的团队再现离职变动。

  今年6月份,国泰君安首席宏观分析师任泽平离职转投方正证券,任职首席经济学家、研究所董事总经理,国泰君安宏观分析师宋双杰也离职跟随任泽平任职于方正证券。

  孰料一个多月后,再次传出首席策略分析师乔永远提交辞呈的传闻,不过,国泰君安研究所并未正面回应本报记者辞职一事,仅表示乔永远目前还在研究所正常工作。

  而从去年底策略团队成员张晓宇转战易方达,到今年初核心成员王德伦离职加盟兴业证券,接替张忆东出任首席策略分析师。5月,另一核心成员戴康加盟华泰证券担任首席策略分析师。

  对于像任泽平等重磅首席及核心成员离职的原因,经济学家宋清辉表示可能有两方面原因。

  “一是在目前的工作岗位上体现不出来自身的价值,若有更好的机会跳槽是必然的。例如方正证券给任泽平的职位是首席经济学家,‘含金量’比之前的自然高一些。二是受经济下行以及市场交易缩量等影响,今年上半年上市券商整体业绩惨淡,自然需要压缩成本,节支‘过冬’,例如降低员工薪酬水平或者变相裁员等。”宋清辉说。

  高管层人事震荡余波未平,上海国泰君安证券资产管理有限公司(以下简称“国泰君安资管”又接到来自监管层的一纸罚单,并责令其增加内部合规检查次数,并及时向上海证监局提交合规检查报告。

  由于所管理的资管计划在运作中发生异常交易,上海证监局认定国泰君安资管作为管理人,未能切实履行勤勉尽责的管理人义务,未能采取有效措施防范利益冲突。

  上海证监局在处罚公告中表示,此次被罚是由于国泰君安资管根据委托人广州海运(集团)有限公司、中海集团财务有限公司以及中海集团投资有限公司(以下分别简称“广州海运”、“中海财务”、“中海投资”)的投资建议,买入“中海发展(600026,股吧)”(600026.SH)和“中海集运(601866,股吧)”(601866.SH),发生了相关异常交易。

  除了研究团队人员流失严重外,国泰君安上半年业绩也并不理想。

  国泰君安披露的2016年半年报显示,报告期内公司实现营业收入137.07亿元,同比下降38.54%;归属于母公司股东的净利润50.20亿元,同比下降47.91%。

  随着传统市场经纪客群多年来的开发殆尽,如何形成强有力的核心竞争力,成为像国泰君安这样老牌券商的亟需解决的问题。
责任编辑: 刘素曼 IF106
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