证券公司分类结果出炉 多家券商遭到降级

来源: 财界网综合2016-07-17 08:16:00
  证监会发布了2016年证券公司分类结果,其中,中信证券(600030,股吧)、海通证券(600837,股吧)、国信证券、广发证券(000776,股吧)、华泰证券、方正证券、兴业证券等多家券商遭遇降级。2016年全行业125家证券公司参与了分类评价,其中30家为资管子公司或投行子公司,按照规定预期母公司合并评价,实际评价主体为95家,评价期间为2015年5月至2016年4月。证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  经综合评价,2016年95家证券公司分类评级为,A类公司36家,占比38%,其中AA级8家,A级28家;B类公司51家,占比54%家,其中BBB级40家,BB级7家,B级4家;C类公司8家,占比8%,其中CCC级6家,CC级1家,C级1家;无D、E类公司。

  根据近两年分类结果,并没有出现AAA级券商,目前最高评级为AA,2016年仍保持这一评级的券商有,东方证券、国金证券(600109,股吧)、国泰君安、申万宏源、招商证券(600999,股吧)、中信建投。

  值得注意的是,中信证券(600030,股吧)、海通证券(600837,股吧)、国信证券、广发证券(000776,股吧)、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违规被证监会立案调查,虽未正式作出行政处罚,但反映出相关公司在有关业务环节的内部控制上出现了问题,根据规定予以扣分,导致其分类评价结果与去年相比出现不同程度的下降,其中,6家公司由去年的AA级将为BBB级,方正证券由A级降为C级。
责任编辑: 安智慧 IF108
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