国泰君安屡破监管红线为哪般?

来源: 财界网整理2016-06-01 15:33:38
  日前,国泰君安证券(香港)有限公司因不遵守与确定客户身分有关的监管规定,被香港证监会罚款130万元。此前,公司于4月10日晚间发布公告称,收到副总裁刘欣的辞职报告,但媒体报道刘欣在辞职前夕已被有关部门带走调查。

  援引知情人士称,其此番接受调查系牵涉到证监会原副主席姚刚案。据的报道,在姚刚任职国泰君安总经理期间,刘欣曾受到姚刚赏识。

  1999年,国泰、君安两家证券公司合并后,此前已被任命为君安证券董事长的姚刚任新公司(国泰君安证券有限公司)总经理、党委副书记、副董事长。2002年,姚刚回到证监会,接替发行监管部主任一职。

  从时间上来看,姚刚在君安证券任董事长期间,刘欣就已是姚刚下属。2015年11月13日晚,中央纪委监察部网站发布消息,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,正接受组织调查。

  另外,5月17日,哥仑步发布了一则高管人员变动公告,公司近期收到董事长魏庆华快递辞职信,作为主办券商,国泰君安被指对哥仑步挂牌前的尽职调查中对风险排查做得并不到位,轻视了其在报告中所提示的种种风险。

  今年内,国泰君安除了被香港证监会处罚外,在新三板业务上还分别被上海证监局及北京股转系统处罚。据报道,2015年的最后一个交易日,国泰君安新三板做市业务“砸盘”为其在2016年种下了一枚苦果。国泰君安公告显示,1月29日,北京股转系统对国泰君安公开谴责。同时收到上海证监局的行政监管措施决定书,其新增新三板做市业务被限制至5月29日。

  国泰君安的新三板业务为何纷扰不断?多位业内人士表示,与实力有限的小券商相比,作为老牌券商,国泰君安在新三板覆盖范围要更广,摊子也铺得更大。“同样的出错率,券商的业务基数不同,犯错的次数自然不同。”一位新三板业务负责人表示。

  无独有偶,在股转系统对主办券商的执业质量评价中,国泰君安的打分排名也缺乏优势。5月10日股转系统公布的主办券商4月评价计值结果显示,国泰君安的评价点值为93.5,在参评的91家主办券商中排在17位。其负面行为记录主要集中在推荐挂牌和推荐后督导,自律监管项被扣了两个点值。

  西南一家小型券商的高管表示,“参照股转中心的负面行为表单,在哥仑步的问题上,国泰君安很难逃脱被扣分的结局。”
责任编辑: 刘素曼 IF106
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