证监会“大私募”监管版图悄现

来源: 财界网整理2016-05-31 10:57:42
  5月30日,证监会副主席李超在中国私募基金业2016论坛上表示,将从把握市场准入等五个方面构建私募基金监管和自律体系,并采取鼓励私募基金申请公募牌照等七项政策推动行业发展。而从去年年底以来,无论从私募基金的成立和备案,到针对私募拆分、机构私募业务的严格监管,再到对私募管理人通过新三板等市场开展资本运作的限制,都预示着证监会主导下的一个“大私募”监管版图正在悄然浮现。

  自去年年底以来,监管层针对私募领域的约束与规范进入了一个前所未有的整顿高峰期。

  无论从私募基金的成立和备案,到针对私募拆分、机构私募业务的严格监管,再到对私募管理人通过新三板等市场开展资本运作的限制,都预示着证监会主导下的一个“大私募”监管版图正在悄然浮现。

  在监管方面,证监会将从五个方面构建私募基金监管和自律体系。一是准确把握市场进入制度,既能维护市场活力和效率,又能在进入环节提高机构规范管理水平。证监会对私募基金管理人机构和私募基金设立不做前置审批,而着重采取事后的登记备案制度。二是完善合格投资者制度,规范私募基金募资行为,有效防范非法集资。三是加强基础设施建设,完善风险监测体系。证监会正研究开发私募基金监管信息系统,建立健全私募基金风险监测指标体系,以及时掌握行业发展状况。四是加强事中事后监管,倒逼市场机构在事前就树立合规意识。五是探索分级分类监管,建立私募机构守信激励、失信约束机制。

  “当前,加强私募监管也是行业发展的一个新趋势、新业态。”中国基金业协会会长洪磊指出,“行业自律的过程既是投资者保护的过程,也是行业净化和积累的过程。私募基金不同于公募基金。公募基金面向非特定对象,主要是中小投资者,大家的风险收益偏好、风险识别意识和风险承担能力是广谱分布。因此,对公募基金的监管核心是严格产品注册、确保7天流动性、不设杠杆。而私募基金面向特定对象,都是合格投资者,具备与私募基金产品风险收益特征相匹配的风险识别和承担能力。因此,对私募基金采取的是产品备案,监管核心是募集行为,也就是全面落实合格投资者制度。”

  他表示,为完善私募基金从业人员差异化管理培训,已经颁布了私募股权、创投基金高管认定的具体办法和程序,正在抓紧修订从业人员管理办法,完善从业人员管理制度,提高行业人员服务能力。目前协会正在筹备私募股权、创投人员资格考试科目,预计6月份颁布大纲,9月份增加相应考试科目。

  李超表示,在政策扶持方面证监会正在积极推进七项措施。一是在已经明确私募股权和创业投资基金管理机构恢复在新三板挂牌的基础上,做好后续融资和投资运作的服务与引导工作。二是在已经明确私募基金管理机构试点在新三板做市的基础上,鼓励符合条件的机构通过做市提升经营管理水平。三是研究推进符合条件的私募基金管理机构申请公募基金管理业务牌照。四是推动为公司型、合伙型等各种组织形式私募基金创造公平税收环境,推动完善细化创业投资基金税收优惠政策。五是在风险可控的前提下,推动进一步提高保险资金和全国社保基金投资私募股权基金的比例,鼓励企业年金和各类公益基金等长期资本投资创业投资基金。六是鼓励创业投资机构开发符合支持创新创业需求的金融产品,研究发行股债结合型产品,提高创投机构的募资能力。七是支持有条件的私募基金管理机构适时开展境外投资业务。
责任编辑: 刘素曼 IF106
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