私募基金2016迎来最严监管年 私募要“上报全部家底”

来源: 财界网整理2016-05-20 10:45:58
  种种迹象都在表明,高速发展数年的私募基金行业在2016年迎来了最严监管年,除了基金业协会发布的多项规范文件之外,证监会也频繁对私募基金管理机构出手。广东证监局近期向辖区内的部分私募基金管理机构发布了《关于组织辖区私募基金管理机构开展自查工作的通知》(下称“《通知》”)。

  根据《通知》要求,广东证监局要求接到通知的私募机构对照一同下发的私募基金管理机构自查工作底稿全面排查内部风险控制和合规管理漏洞,查找各项业务可能存在的违法违规问题及风险隐患。

  此次广东证监局要求机构自查的截止日期为6月15日,所有机构要在该日期之前,将自查工作报告、私募基金产品信息表、自查工作底稿电子版发送至证监局联系人电子邮箱。与此同时,还需将由私募基金管理机构主要负责人签字的纸质版上交。

  与此同时,广东证监局要求接到通知的机构应制定一名高级管理人员牵头,成立自查工作组,专门负责落实自查工作。

  根据广东证监局下发的自查工作底稿显示,此次核查内容非常全面,广东证监局要求机构自查的内容包括登记备案及信息报送、合格投资者、资金募集、内部风险控制、合规管理、利益冲突以及其他等7大项35个问题。

  《通知》称,“各有关私募基金管理机构应当高度重视,认真落实自查要求,我局将择机对自查情况进行抽查。对于不认真开展自查、拒不自查、未能按期完成自查的私募基金管理机构,以及发现自查中弄虚作假、故意隐瞒或掩盖违法违规事实的,将依法予以严肃处理,按照规定采取相应监管措施;对于自查认真,主动发现问题并及时、全面纠正,或者被抽查且检查未发现违法违规问题的私募基金管理机构,我局将适当减少检查频次。”

  业内人士认为,监管部门从去年开始强力整治,现在地方监管局发出通知,对相关机构有直接的约束,这次自查的重点,集中在“是否兼营P2P、众筹等非私募基金业务”。

  玄甲金融投研总监衷亚成表示,广东证监局此次自查活动的目的,主要是排查辖内私募基金管理人的风控制度、合规管理漏洞以及各项业务活动可能存在的违法违规问题。本次自查的重点也即第一条就是,“是否兼营P2P、众筹等非私募基金业务”,也就是说核查的主要目的是净化私募机构的主营业务范围,防止部分私募机构利用各种所谓创新模式来突破合格投资者的限制,更加防止一些国内P2P和众筹等新兴金融机构为了解决现有业务的困境,从而寻求在私募领域展开业务实现一些缓解。约束私募机构老实本分地做好本职业务。对于不合规的要迅速汇报问题,进行整改,对于问题比较严重的会加大针对这些机构的审查力度和频率。

  证监会新闻发言人邓舸13日表示,私募基金行业存在公开或变相公开宣传、突破合格投资者标准、以私募为名进行非法集资等违法违规问题,近期将开展私募基金投资者权益保护教育专项活动。

  监管层要求的“合格投资者”,是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:净资产不低于1000万元的单位;个人金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元。

  阳光私募高管认为,进一步提高私募基金的准入门槛,规范私募产品的销售,有利于保护投资者,促使私募产品阳光化。对于真正想在私募市场长期发展的机构而言,应是好事。

  知名经济学家宋清辉称,“私募基金乱象之源是违规募集问题,这才是行业监管者的监管核心。私募集中出现较多问题,一方面因其公司管理薄弱和风险控制制度不完善,更重要的是与我国的金融活动信用缺失和监管失位不无关系。”
责任编辑: 刘素曼 IF106
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