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祸起*ST锐电 安信证券保荐资格暂停三月

 手机上财界       2015-03-06 11:26:53       来源: 财界网综合
  刚刚借道中纺投资(600061,股吧)曲线上市的安信证券,近日因*ST锐电业绩造假案遭到证监会的处罚。

  中纺投资(600061,股吧)今日发布公告称,3月5日,公司子公司安信证券收到证监会《关于对安信证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格3个月措施的决定》。经查,证监会认为,在华锐风电上市后持续督导期间,安信证券未勤勉尽责,持续督导制度未有效执行,提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。

  证监会指出,安信证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条与第三十五条的有关规定。按照相关规定,证监会决定在2015年3月4日至2015年6月3日期间暂停安信证券保荐机构资格。

  中纺投资(600061,股吧)就此表示,这“将对安信证券投资银行业务、收入及公司整体经营产生不利影响”。

  祸起*ST锐电

  中纺投资(600061,股吧)公告称,子公司安信证券收到证监会《决定》。在《决定》中,证监会提及,在华锐风电上市后持续督导期间(安信证券)未勤勉尽责,持续督导制度未有效执行,提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。以上事实有华锐风电项目持续督导工作底稿等证据为证。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》有关规定。证监会依据相关条例决定在2015年3月4日~2015年6月3日期间,暂停安信证券保荐机构资格。

  上文提到的华锐风电,正是如今的*ST锐电(601558,收盘价5.28元)。公开资料显示,作为风电龙头,*ST锐电还未上市时就受到了资本市场的高度关注,而公司也在2011年登陆A股。

  但令人感到奇怪的是,上市后公司的业绩就出现了“变脸”的尴尬情况,*ST锐电当年(2011年)的营业收入以及净利润分别为95.1亿元、5.99亿元,分别同比下滑48.66%、72.84%。其后,公司业绩一直不振,2012年、2013年的净利润分别为-5.83亿元和-34.5亿元就在今年初,*ST锐电收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,由于公司在2011年年报中通过制作虚假吊装单提前确认收入的方式,虚增当年利润2.78亿元(占当期披露利润总额的37.58%),证监会拟对公司给予警告、责令改正并处以60万元罚款,并对公司部分人员采取证券市场禁入措施。

  此次安信证券遭罚并非个案。此前,平安证券因保荐万福生科和胜景山河等造假上市案而备受诟病。去年年底,海联讯因上市前后多项财务数据虚假而遭受监管层处罚,由于未做好保荐和督导工作,平安证券再次遭到证监会的警告处罚,相关保荐人被撤销证券从业资格。

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